译自AIMR 仅供参考
用于正式会员资格的工作经验测定标准与用于颁发CFA执照的CFA候选人工作经验的评估标准不同。
可接受的工作经验包括工作内容关于收集、评估、或应用金融的、经济的或统计的数据(适当的)或者管理(直接地或间接地)具体运作这些工作内容的人,或者对这些工作内容进行教学来作为投资决策制定过程的大多数的(对正式会员申请人)或重要的(对CFA执照会员申请人)部分。投资决策制定过程是金融分析、投资管理、证券分析或其他类似工作中专业的领域。
以下表格说明了工作的分类和他们对申请合格的会员资格(A栏)或颁发CFA执照(B栏)可接受性。这些工作分类将只作为指导并且考虑到基于申请人个人情况的解释。
A栏说明了申请合格会员资格的可接受性,它基于3年的工作经验并且通过CFA一级考试或者6年的工作经验并且通过自执行的职业操守考试。
B栏使用同样的分类来说明申请CFA执照的可接受性。
A |
B |
工作分类 |
是 |
是 |
会计师 |
否 |
否 |
保险精算师 |
是 |
是 |
审计 |
否 |
是 |
银行查帐员 |
银行贷款 | ||
否 |
否 |
个人的 |
否 |
是 |
公司的 |
否 |
否 |
银行/储蓄和信贷员 |
否 |
是 |
交易估价师 |
是 |
是 |
客户服务经理 |
否 |
否 |
商业经理 |
是 |
是 |
查帐员 |
否 |
否 |
商品或房地产经纪人 |
是 |
是 |
投资经理咨询顾问 |
是 |
是 |
公司财务经理 |
是 |
是 |
公司管理者(非金融/非投资) |
是 |
是 |
公司金融顾问 |
是 |
是 |
公司/政府主管(非金融/非投资) |
是 |
是 |
信用分析员 |
是 |
是 |
衍生产品分析员 |
是 |
是 |
财务主管 |
否 |
是 |
共同基金的管理人 |
是 |
是 |
经济学人士(包含投资决策制定过程) |
否 |
是 |
财经编辑/记者 |
否 |
是 |
金融计划制定者 |
否 |
是 |
财经发行人 |
是 |
是 |
公共机构销售 |
否 |
否 |
保险分析员 |
否 |
否 |
保险销售员 |
否 |
是 |
国内公司计划分析员 |
否 |
是 |
投资公司的国内经理 |
是 |
是 |
投资银行分析员 |
投资销售 | ||
是 |
是 |
咨询顾问 |
否 |
否 |
非咨询顾问 |
是 |
是 |
投资战略制定者 |
否 |
是 |
投资者关系 |
否 |
是 |
管理咨询(不含个人的) |
是 |
是 |
市场商人(投资管理服务、基金、证券等) |
否 |
是 |
共同基金销售/培训 |
是 |
是 |
期货、期权、商品分析 |
否 |
是 |
投资组合管理者 |
是 |
是 |
投资组合经理 |
是 |
是 |
投资组合运作评估人 |
是 |
是 |
战略投资人 |
否 |
是 |
产品/软件开发商(投资相关的产品和服务) |
教授/讲师 | ||
是 |
是 |
投资、金融、经济 |
否 |
是 |
非金融业务管理 |
否 |
否 |
其他 |
是 |
是 |
投资数量分析 |
不动产投资经理 | ||
是 |
是 |
各种证券组合 |
否 |
是 |
其他 |
否 |
否 |
证券交易委员会研究者 |
否 |
是 |
风险分析(证券相关) |
是 |
是 |
证券和投资分析 |
否 |
是 |
证券规则制定 |
是 |
是 |
证券交易 |
否 |
是 |
证券保险商 |
否 |
是 |
股票经纪人/注册代表 |
否 |
否 |
战略计划咨询 |
否 |
否 |
注册代表的交易/运作人员 |
是 |
是 |
交易估价师 |
是 |
是 |
合并/分立评估师 |
是 |
是 |
风险投资(非证券) |
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