获得和继续使用CFA执照的要求　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　译自aimr，仅供参考，英文原文


　　　　 要授予CFA执照，候选人必须：

　　　　 1、按顺序通过三级考试，

　　　　 2、拥有至少三年被认可的在投资决策制定过程的专业工作经验，

　　　　 3、履行AIMR会员资格的要求并且同时申请AIMR会员资格，并在一个会员社区（如果会员社区在候选人工作区域的50英里（80公里）内）。 作为申请AIMR会员资格的一部分，候选人必须：提供最近完成的保证表格； 签署并完成专业的操守声明； 签署并同意遵守会员协议条款；严格遵守伦理和道德操守。

　　　　 4、一旦候选人成为CFA执照拥有人，他或她必须符合AIMR的条件、要求、政策并遵守CFA会员和AIMR成员的规章制度，这些包括AIMR组织的条例、规章制度、道德准则、职业行为以及与职业行为联系的运作程序准则和其他条件、要求、政策和程序，这些有时会被制定和修改， 包括服从每年一次的专业操守声明和支付AIMR会员费。如果不能遵守AIMR的条例、要求、政策、和程序将会导致惩罚性的制裁，包括延迟和撤回使用CFA称号的权利。



　　　　　先决条件

　　　　　CFA计划属于研究生等级教育。在学习计划中布置的阅读教材和在CFA考试中出现的问题适合个人准备“硕士”等级的课程学习。虽然许多候选人是具备商科学校教育背景而进入这个计划，其他的拥有文科教育背景。在注册CFA计划时，没有规定特别必备的学习课程，但是候选人应该认识到在许多的主题范围的布置的阅读教材的水平要高于基础的、介绍性的层次。

　　　　　考试

　　　　　要获取CFA执照要求的三个级别的考试每年一次在世界各地举行。候选人必须依次通过这三个级别的考试，因为所有的三个级别的考试是同时进行的，他每年只能参加某一级别的考试。没有通过考试的候选人建议参加明年的同一级别的考试。第一级考试由多项选择题组成。第二级和第三级考试由短文和应用题组成。

　　　基本准入要求

　　　　 注册CFA计划，候选人必须：

　　　　 拥有本科或同等学历。

　　　　 候选人必须在考试当年9月30日前获得本科学历来符合准入要求。比如，要参加2002年CFA计划，必须在2002年9月30日前获取学历。（如果候选人在考试当年不能在9月30日之前满足学历要求，他们的候选人资格将被取消，考试结果无效，不退还已交付的注册及登记费用，并且他们将必须再完成注册来重新参加考试）

　　　　　完成、签署并且交回当年的注册和登记表；

　　　　 支付要求的费用；

　　　　 完成、签署并且交回专业操守调查和候选人责任声明。



　　　　申请流程

　　　　得到CFA计划认可的候选人通过网上信用卡支付的形式，他们的申请将得到立即地处理。而通过信件邮寄付款的候选人，他们的处理时间将需要几周。但候选人的付款被处理后，学习指南（考纲）将通过信件的形式邮寄给他。

　　　　当您在合理的时间内没有收到您的考纲，立即通知AIMR。当申请被同意后，如果所有的准入条件都满足的话，您会收到一份正式的接受函。

　　
　　　　 不完整的申请

　　　　 每一份提交AIMR的申请必须使用当年的注册和登记表，包括所有要求的信息和全部的费用。提交不完整申请的候选人将会收到AIMR的一份通知。申请必须在这份通知书写日的30天内完成并且交至AIMR，因此遗漏的信息或者项目应该通过全天候的邮寄来防止邮政服务的延迟。在邮寄信息后的2周内，候选人应该与AIMR核实考生的注册情况。

　　　　如果注册和登记表上的信息没有清楚地或完整地填写，职业操守调查和候选人责任声明不完整或没有签署，应缴的费用没有连同正确的表格，申请将被认为是不完整的。而许多伴随着不完整申请所带来的问题同样也妨碍了候选人电子提交他们的申请。一些典型的不完整信息例如：（1）信用卡支付被拒绝或提交不完整的支付；（2）表格的教育部分不清楚或不完整；（3）没有选择考试地点；（4）表格没有附带应付款；（5）提交错误的或者过期的表格；（6）缺少签名。（注意：如果申请电子提交的话，不需要签名）。



　　　　 教科书

　　 　　在考纲后附有指定教科书的订购单。利用AIMR网站的候选人服务部分，登记的候选人同样能获得考纲和其他相关的信息。在AIMR网站上同样也有订书单和学习大纲。教科书的费用不包括在注册和登记费用里。教科书并不是通过AIMR订购。



　　　　CFA学习组

　　　 虽然CFA计划本来是个人的学习过程，但是通过多种的渠道，小组学习也是可行的，包括AIMR会员社区。许多CFA候选人住所附近就会有学习小组活动。当距离阻碍了大型的学习组，候选人可以在当地联合一个或几个学习组来组织更大的学习活动。



　　　　成绩公布

　　　　通过考试或者没有通过考试都将公布。实际上的考试分数不会被公布。成绩将通常在考试日后的90天内通过特快专递发放。一份考试结果的只要将被公布给AIMR会员、CFA考试主办人或其他人，但不会辨明候选人。所有考试小册子、答题纸包括答案归AIMR所有，原版和复印版的都不会返还给候选人。


　　　　计算器规定

　　　　AIMR在CFA考试中严格执行计算器使用规定。根据在2002年候选人申请表中的必须理解和签署的责任部分解释道，只允许2种型号的计算器：德州仪器的BA II Plus或者惠普的Packard 12C。

　　　　候选人可以带超过一只的计算器进入考场，但只有以上列明的2种被允许。代理考点将被授权没收不符合规定的计算器，在进入考场之前，所以可编程的计算器的记录必须被清除。

　　　　您可以根据以下网址更多地了解这两个型号：

　　　　
　　　　德州仪器：/webs/DeptHome.asp

　　　　惠普： untry/us/eng/hp_store.htm