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*ST烯碳财务造假 两高管被市场禁入

来源:和讯网   发布时间:2018-01-09  作者:水木   编辑:cljmy

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核心提示:因2015年年报多项财务数据不实,且未按规定披露对外投资和对外借款等重大事项。*ST烯碳时任董事、财务总监分别被证监会采取10年和5年证券市场禁入。

原标题:*ST烯碳财务造假 范志明等两高管被证监会市场禁入

近日,证监会公布对银基烯碳新材料股份有限公司(000511)(简称*ST烯碳)董事范志明和财务总监熊帅辉的市场禁入决定书。

证监会认为,*ST烯碳2015年年度报告多项财务数据不实,且未按规定披露对外投资和对外借款等重大事项。

*ST烯碳2015年年度报告财务数据不实违反《证券法》第六十三条和六十六条的相关规定,未按规定披露重大对外投资和重大对外借款事项违反《证券法》第六十七条第一款和第二款第(二)项及第(三)项的相关规定,构成《证券法》第一百九十三条第一款所述情形。

证监会指出,时任董事、总裁范志明直接决策和组织了*ST烯碳2015年财务报告不实所涉行为。时任财务总监熊帅辉参与相关财务事项。范志明、熊帅辉是*ST烯碳2015年年度报告信息披露违法违规行为直接负责的主管人员。

事后,熊帅辉在书面陈述申辩材料中称,对于违法行为没有主观故意,系由于没有时间和精力导致未能发现问题,请求认定为2015年年度报告信息披露违法行为的其他直接责任人员,减轻处罚,并免除市场禁入。

经复核,证监会认为:熊帅辉作为时任财务总监在2015年年度报告信息披露违法行为中发挥了较为主要的作用,没有精力、时间不是其免责的理由,熊帅辉应当是直接负责的主管人员。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第二百三十三条和《证券市场禁入决定》,证监会2017年12月19日发布市场禁入决定:

一、对范志明采取10年证券市场禁入,自宣布决定之日起,在禁入期间,范志明不得从事证券业务或者担任上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。

二、对熊帅辉采取5年证券市场禁入,自宣布决定之日起,在禁入期间,熊帅辉不得从事证券业务或者担任上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。

实际上,*ST烯碳近期已经收到了不少监管函和处罚。就在2017年11月底,深交所刚刚公布关于对*ST烯碳的监管函。2017年9月,*ST烯碳还收到了证监会辽宁监管局《行政处罚事先告知书》。

目前,*ST烯碳已被深交所暂停上市。根据三季度披露的业绩情况,公司营收8.57亿元,净利润亏损1.26亿元。

根据交易所年报披露时间表显示,*ST烯碳将于2018年4月20日披露2017年的年度报告。若公司2017年继续亏损,按照相关法律规定将会被强制退市。

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