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证监会1-5月行政处罚概况(含派出机构)

来源:YCY会计行业观察   发布时间:2019-06-02  作者:尹成彦   编辑:cljmy

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核心提示:1-5月证监会及其派出机构合计公布68份行政处罚公告,同比减半;罚没款5.93亿,同比减9成。其中涉及对财会、审计和评估类人员的行政处罚32次,同比只减少2次。

原标题:证监会2019年1-5月行政处罚概况(含派出机构)

根据证监会网站公告的处罚公告,截止5月31日,一共披露了68份行政从处罚公告,其中证监会公布的37份,证监会派出机构公布的31份(涉及36家派出机构中的17家)。合计罚没款为5.93亿元。公布的行政处罚数同比大为降低,罚没金额更是只有同比的一成不到。

2018年全年有281份行政处罚,其中1-5月有139份。2018年全年的罚没款合计74.74亿元,其中1-5月为61.88亿元。

与去年相比,对内幕交易的处罚次数相近(今年32次,去年同期34日),但在所有行政处罚中的占比从24%提高到了47%。

与去年相比,对财会审计评估类人员的处罚次数略低(今年15次,去年同期19次),但在所有行政处罚中的占比从14%提高到了22%。证监会对别的行政处罚力度大为降低了,对财会审计评估类的降低还不明显。

行政处罚

证监会行政处罚涉及财会审计和评估人员的具体详见下表:

证监会处罚

 

证监局行政处罚涉及财会审计和评估人员的具体详见下表:

证监局处罚

 

上表详细内容,2017-2019年证监会行政处罚一览表,2018-2019证监会派出机构行政处罚一览表,在知识星球可以获取。)

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