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保荐违规 中金公司收监管警示函

来源:中国证券报·中证网   发布时间:2021-01-22  作者:张利静   编辑:lucy93

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核心提示:中国证监会决定对中金公司及赵言、黄钦采取出具警示函的监督管理措施。

中国证监会网站近日公布的中国证监会行政监管措施决定书显示,经查,中国证监会发现中国国际金融股份有限公司(简称“中金公司”)及赵言、黄钦在保荐成都极米科技股份有限公司首次公开发行股票并上市过程中,未勤勉尽责督促发行人按照监管要求清理相关对赌协议并履行披露义务,未主动就对赌协议是否符合相关监管要求发表专项核查意见。上述行为违反了《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》第七十四条、《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第170号)第五条的规定。按照《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十五条的规定,中国证监会决定对中金公司及赵言、黄钦采取出具警示函的监督管理措施。

据了解,过去一个月,已经有4家券商被证监会采取行政监管措施。

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  • 证监会对国联证券采取出具警示函措施
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