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证监会就修改行政许可实施程序征求意见

来源:中国证券报·中证网   发布时间:2021-03-26  作者: 昝秀丽   编辑:lucy93

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核心提示:为贯彻落实党中央、国务院关于对资本市场违法行为“零容忍”的要求,进一步提升监管效果,压实资本市场证券中介服务机构“看门人”责任,证监会拟对《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》进行修改,并向社会公开征求意见。

原标题:证监会就修改行政许可实施程序规定公开征求意见

司法部网站3月26日消息,为贯彻落实党中央、国务院关于对资本市场违法行为“零容忍”的要求,进一步提升监管效果,压实资本市场证券中介服务机构“看门人”责任,证监会拟对《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》(以下简称《许可程序规定》)进行修改,并向社会公开征求意见。

修改主要内容方面,一是进一步加强对证券中介机构签字人员的监管,拟将《许可程序规定》第二十三条第二款修改为:“因本规定第二十二条第一款第(三)项规定情形中止审查的,证券公司、证券服务机构应当指派与被调查事项无关的人员,对该机构为被中止审查的申请事项制作、出具的申请材料进行复核。按要求提交复核报告,并对申请事项符合行政许可法定条件、标准,所制作、出具的文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏发表明确复核意见的,中国证监会应当在30个工作日内恢复审查,通知申请人。”

二是为了提高证券中介机构复核工作的质量,避免复核工作“走过场”,明确复核人员的法律责任,《许可程序规定》拟增加以下内容作为第五十二条:“证券公司、证券服务机构及其从业人员按照本规定第十五条第三款、第二十三条第二款进行复核的,应当勤勉尽责,严格履行法定职责。复核意见存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,依照证券法第一百八十二条、第一百八十四条、第二百一十三条规定处理。”

三是为减轻对非涉案行政许可申请人行政许可申请项目的影响,提高监管工作的有效性,《许可程序规定》拟增加以下内容作为第十五条第三款:“为申请人制作、出具有关申请材料的证券公司、证券服务机构因涉嫌违法违规被中国证监会及其派出机构立案调查,或者被司法机关侦查,尚未结案,且涉案行为与其为申请人提供服务的行为属于同类业务的,证券公司、证券服务机构可以按照本规定第二十三条第二款的规定进行复核,但证券公司、证券服务机构内部控制机制存在严重问题,或者涉案行为对市场有重大影响的除外。”

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