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五矿证券被证监会出具警示函

来源:中国证券报·中证网   发布时间:2021-04-08  作者:赵中昊   编辑:lucy93

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核心提示:证监会官网日前发布对五矿证券有限公司及王文磊、施伟采取出具警示函监管措施的决定书。

证监会官网日前发布对五矿证券有限公司(下称“五矿证券”)及王文磊、施伟采取出具警示函监管措施的决定书。

证监会发现,五矿证券及上述两名保代在保荐深圳信测标准技术服务股份有限公司(以下简称“发行人”)首次公开发行股票并上市过程中,在首次提交的保荐工作报告等材料中,未披露发行人重要子公司苏州市信测标准技术服务有限公司涉嫌行贿的事项。

证监会认为,上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》第五条的规定。按照《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十五条的规定,证监会决定对五矿证券及上述两名保代采取出具警示函的监督管理措施。 

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