关注我们

微信号:esnaicom

中国会计视野
[]金币中心|设首页|收藏|Eng|XBRL中国|可做?|帮助|         手机版
首页 图片新闻 国内行业资讯 行业评论 税务资讯 会计信息化 海外财会动态 财经要闻 企业动态 往日头条 专题列表 
您的位置:首页资讯财经信息正文
 

中证协发文重击非法证券活动

来源:证券日报   发布时间:2016-08-13  作者:侯捷宁   编辑:lucy93

打印   RSS 字号:|| 
核心提示:中证协发布了《证券经营机构参与打击非法证券活动工作指引》,证券经营机构应当严格落实了解客户和账户实名制等规定,强化开户管理,加强客户身份审查,发现客户账户可能用于非法证券活动的,应当拒绝为客户办理开户。

记者8月12日中国证券业协会获悉,其近日发布了《证券经营机构参与打击非法证券活动工作指引》(简称《指引》)。《指引》规定,证券经营机构应当严格落实了解客户和账户实名制等规定,将有关要求贯穿到营销、开户、交易、客户服务等各业务环节;强化开户管理,加强客户身份审查,发现客户账户可能用于非法证券活动的,应当拒绝为客户办理开户。

《指引》要求,证券经营机构应当按照本指引的要求,建立健全参与打非工作机制,完善参与打非工作制度及工作流程,编制年度打非预算,明确打非工作分管领导、牵头部门及相关业务部门职责分工。同时证券经营机构应当指定专人作为打非工作联络人,负责与协会等有关部门之间的打非工作联系。

《指引》明确,证券经营机构应当建立非法证券活动信息监测处理机制,明确公司总部和分支机构负责日常监测的部门、人员及其工作职责,持续监测、及时处理非法证券活动信息。

延伸阅读:

  • 中证协公布206个冒牌券商和咨询公司
  • 中证协对5家违规证券公司采取自律惩戒
  • 中证协组织IPO企业信息披露质量抽查
  • 更多关于 中证协 的新闻 关于 中证协 的论坛帖子
    返回视野资讯首页 >
     
     用户登录
    视野周刊订阅 回顾>
     上海国家会计学院最新课程