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证监会自贸区"证照分离"改革全覆盖试点

来源:证券日报   发布时间:2019-11-30  作者:侯捷宁   编辑:lucy93

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核心提示:证监会印发了《中国证监会在自由贸易试验区开展“证照分离”改革全覆盖试点工作实施方案》,方案明确,自2019年12月1日起,在上海、广东、天津、福建、辽宁、浙江、河南、湖北、重庆、四川、陕西、海南、山东、江苏、广西、河北、云南、黑龙江等自由贸易试验区,实行“证照分离”改革全覆盖试点。

原标题:证监会在自由贸易试验区开展“证照分离”改革全覆盖试点 优化17项审批事项

11月29日证监会印发了《中国证监会在自由贸易试验区开展“证照分离”改革全覆盖试点工作实施方案》(简称“方案”),方案明确,自2019年12月1日起,在上海广东天津福建辽宁浙江河南湖北重庆四川陕西海南山东江苏广西河北云南黑龙江等自由贸易试验区,实行“证照分离”改革全覆盖试点。

方案明确,对纳入“证照分离”改革全覆盖试点事项清单的证监会17项涉企经营许可事项,持续优化审批服务,加强事中事后监管。清单之外不得违规限制企业进入相关行业或领,企业取得营业执照即可自主开展经营,克服“准入不准营”现象。

具体改革举措包括四个方面:

一是推动行政许可事项全程网上办理。贯彻落实国务院“互联网+政务服务”总体要求,建成并完善证监会在线政务服务平台,推动实现行政许可事项网上申报、网上受理、网上反馈、网上核准的全流程网上办理,实现政务服务“一网、一门、一次”的目标。

二是不断加强政务主动公开力度。制定并发布针对“证照分离”改革全覆盖试点区域相关主体的行政审批事项服务指南,公开办理流程、依据、时限、审批部门、所需申请材料等信息。

三是进一步压减行政许可申请材料。从工作实际出发,梳理精简冗余申请材料,对于可通过部门间信息共享获取的信息,不再要求企业提供。精简后的申请材料目录及时通过服务指南对外公示,面向“证照分离”改革全覆盖试点区域市场主体先行先试。

四是定期公布存量企业情况。在证监会官网相关栏目下,定期公布证券公司、期货公司、公募基金管理机构、证券投资基金托管人、证券投资咨询机构、境外机构投资者等名录。

在加强事中事后监管方面,方案指出,将强化日常监管。加强现场检查,落实“双随机、一公开”检查机制,结合“问题和风险”导向,将随机抽查的比例频次和抽查对象的合规状况、风险等级等挂钩。做好非现场监管和现场检查的衔接,针对普遍性问题和突出问题开展专项检查,对发现的违法违规行为依法查处。

同时推进证券公司、期货公司等主体分类监管,依据公司诚信情况,在监管方式、检查频率等方面实行区别对待。及时录入并更新有关主体的资本市场诚信档案信息,完善诚信信息共享机制,依法落实对失信主体的联合惩戒机制。而且,还要发挥行业协会自律作用,实现监管的有效延伸。

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