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防控内幕交易 证监会去年新增立案66件

来源:证券日报   发布时间:2021-02-09  作者:包兴安   编辑:lucy93

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核心提示:证监会通报的2020年案件办理情况显示,内幕交易案件仍多有发生,法定内幕信息知情人涉案占比依然较高。2020年,新增内幕交易立案案件66件。

原标题:加强内幕交易综合防控 证监会去年新增立案66件

近日,证监会发布《关于上市公司内幕信息知情人登记管理制度的规定》(简称《登记管理制度》),进一步规范上市公司内幕信息知情人登记和报送行为,加强内幕交易综合防控。

中南财经政法大学数字经济研究院执行院长盘和林对《证券日报》记者表示,出台《登记管理制度》,是为了将新证券法的精神落到实处,直达执行层面,明确“谁干了什么事”“承担什么责任”“谁来具体执行落实内幕交易监管”的问题。做到执法必严,违法必究。综合来看,监管层对于内幕交易违法违规行为已经越来越重视,强监管下资本市场的发展将越来越有序和成熟。

“《登记管理制度》明确各方责任,加大了防控内幕信息泄露的力度,有利于促进市场诚信文化的建设,对规范市场秩序有着重要的意义。”巨丰投顾投资顾问总监郭一鸣对《证券日报》记者说。

证监会通报的2020年案件办理情况显示,内幕交易案件仍多有发生,法定内幕信息知情人涉案占比依然较高。2020年,新增内幕交易立案案件66件。

盘和林表示,并购重组涉及多方利益,是内幕信息集中释放的资本运作行为,正是因为内幕信息在并购重组中集中产生,才会容易发生内幕交易。现实中,涉及并购重组的内幕交易行为也具有一定的隐蔽性,因为关联方众多,人物关系错综复杂,很难直接发现内幕交易者和内幕信息知情者之间的关联,对此更需要加强防控。

郭一鸣也认为,利用内幕信息从事交易,不仅损害其他投资者利益,而且破坏市场公平交易秩序,由于并购重组涉及利益人以及知情人较多,需要及时加强防范;同时,并购重组周期较长,涉及面也比较广,发生内幕交易的可能性相对较高,也需要依法严惩从而保持制度威慑力。

郭一鸣建议,采取多种措施和手段进一步完善内幕交易防控:首先,从执法上继续加强处罚力度,尤其是对内幕信息知情人内幕交易需要落实从严处罚,并且考虑顶格处罚;其次,监管上仍需要全面的监督和审核,努力降低内幕交易事件的发生概率;此外,需要加强对上市公司相关利益人的培训教育,让其充分认识和认清内幕交易的法律后果以及严重性,从意识上让内幕信息知情人务必严守秘密。

延伸阅读:

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