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上半年证监会开119张罚单40人被市场禁入

来源:证券日报   发布时间:2021-07-06  作者:吴晓璐   编辑:lucy93

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核心提示:今年上半年,证监会继续从严从重从快打击财务造假、伪市值管理、股东违规减持等各类违法行为,并会同公安机关“亮剑”场外配资、非法荐股等非法证券业务。

原标题:上半年证监会执法开具119张罚单 40人被市场禁入

证券违法行为“零容忍”,是近年来资本市场监管的主基调。今年上半年,证监会继续从严从重从快打击财务造假、伪市值管理、股东违规减持等各类违法行为,并会同公安机关“亮剑”场外配资、非法荐股等非法证券业务。

宝新金融首席经济学家郑磊在接受《证券日报》记者采访时表示,为维护市场正常秩序,应打击这些非法证券活动。监管部门需要保持高压态势,持续打击,建立系统性的监管体系,保护市场的“三公”秩序。

《证券日报》记者据证监会网站数据统计,今年上半年,证监会和地方证监局共发布119张行政处罚决定书,合计罚没金额14.84亿元,发布18张市场禁入决定书,合计40人被采取市场禁入措施,其中,9人被采取终身市场禁入措施。

从处罚类型来看,上述119张行政处罚决定书中,内幕交易、信披违法和操纵市场罚单分别有38张、38张和5张,合计81张,占比68.07%。

记者注意到,在今年的信披违法罚单中,有4张是根据新证券法处罚的。其中2张涉及财务造假,2张涉及未在法定期限内披露定期报告,罚单金额从90万元至1450亿元不等。

“针对虚假陈述,新证券法对个人和单位的罚款上限大幅提高,分别由30万元、60万元提高到了500万元、1000万元,提高近17倍。”德恒上海律师事务所合伙人陈波在接受《证券日报》记者采访时表示,处罚的力度明显加大,威慑力明显提高。

“只有将罚金力度提至伤筋动骨的程度,相关企业才不敢造假,不敢拖延,不敢欺骗或戏弄市场。”南开大学金融发展研究院院长田利辉在接受《证券日报》记者采访时表示。

今年上半年,“伪市值管理”等恶性操纵市场吸引了市场广泛关注。5月22日,证监会主席易会满表示,“伪市值管理”本质是上市公司及实控人与相关机构和个人相互勾结,滥用持股、资金、信息等优势操纵股价,侵害投资者合法权益,扰乱市场秩序,境内外市场均将其作为重点打击对象。对此证监会始终保持“零容忍”态势,对利益链条上的相关方,无论涉及谁,一经查实,将从严从快从重处理,并及时向市场公开。

近日,某上市公司公告称,公司控股股东、实际控制人、董事长吴某等人,因涉嫌操纵市场收到证监会的行政处罚及市场禁入事先告知书,告知书显示,吴某等人将被罚没6.6亿元。

另外,上半年证监会开出的119张罚单中,涉及证券从业人员违规炒股、代客理财的罚单15张;股东超比例持股未披露、在限制期内交易或短线交易的罚单9张;中介机构未勤勉尽责的罚单3张。

场外配资和非法荐股亦是资本市场的“毒瘤”,是监管部门持续重点打击的对象。

今年5月份,证监会组织开展全国防非宣传月活动,将防范场外配资作为重点宣传内容。据记者梳理,今年上半年,北京、上海、浙江等15地证监局“刷新”了当地不具备经营证券期货业务资质机构名单(含场外配资平台),通过公布黑名单、通报涉非网站线索等,强化监管震慑。

田利辉表示,今年以来,证监会重拳出击场外配资和非法荐股取得了一定成绩。未来,监管层可以更好地与大数据平台、移动互联平台和网安等部门合作,让场外配资和非法荐股无容身之地。

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