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乐视案余波未了?中介机构遭调查

来源:证券时报·e公司   发布时间:2022-01-28  作者:康殷   编辑:lucy93

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核心提示:因中介机构被证监会立案调查,1月26日至今多家IPO企业中止审查,涉及12家科创板IPO企业、49家创业板IPO企业。

原标题:乐视案余波未了?中介机构遭调查,连带60多家IPO公司中招!

因中介机构被证监会立案调查,1月26日至今多家IPO企业中止审查,涉及12家科创板IPO企业、49家创业板IPO企业。终止原因看到,上述公司分别踩雷北京市金杜律师事务所(简称“金杜律师事务所”)、信永中和会计师事务所(简称“信永中和”)、中德证券有限责任公司(简称“中德证券”)等三家中介机构。

据了解,中德证券被证监会立案事涉乐视网,今年1月18日山西证券曾披露称,控股子公司中德证券因在乐视网2016年非公开发行股票项目中,保荐业务涉嫌违法违规,证监会决定对中德证券立案。对于金杜律师事务所、信永中和被立案的原因,网传也跟乐视网有关。

Wind数据显示,三家涉事中介机构负责的IPO项目不止于此。这也是继2021年8月之后,A股市场再度出现IPO项目大面积中止的情形。

60多家公司IPO中止

截至1月27日,创业板科创板下共有61家IPO企业,因中介机构被证监会立案而处于中止状态,企业的中止审查的原因和三家中介机构相关,涉及金杜律所、信永中和和中德证券。

其中,被中止审查的企业中,处于问询阶段的企业最多,包括了赛维时代、千里马、兴禾股份、东南电子、科源制药等。有的企业已经提交了注册申请,包括了元道通信、华大九天等多家公司。

梳理显示,60多家公司踩雷IPO公司,被中止审查的理由均相似。深交所表示,由于河北世窗信息技术股份有限公司的保荐人中德证券被证监会立案调查,中止其发行上市审核;由于土巴兔律师金杜律师事务所被证监会立案调查,中止其发行上市审核;由于千里马机械供应链股份有限公司会计师信永中和被证监会立案调查,中止其发行上市审核。

对于中止的原因均因中介机构“被证监会立案调查”。

根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》第六十四条的相关规定,发行人的保荐人或者签字保荐代表人、证券服务机构或者相关签字人员因首次公开发行并上市、上市公司发行证券、并购重组业务涉嫌违法违规,或者其他业务涉嫌违法违规且对市场有重大影响,正在被中国证监会立案调查,或者正在被司法机关侦查,尚未结案的,发行人、保荐人和证券服务机构应当及时告知深交所,深交所将中止发行上市审核。

另外,根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》第二十九条的相关规定,发行人的保荐人以及律师事务所、会计师事务所等证券服务机构因首次公开发行股票、上市公司证券发行、并购重组业务涉嫌违法违规,或者其他业务涉嫌违法违规且对市场有重大影响,正在被中国证监会立案调查,或者正在被司法机关侦查,尚未结案的,发行人、保荐人应当及时书面报告交易所或者中国证监会,交易所或者中国证监会应当中止相应发行上市审核程序或者发行注册程序。

或涉乐视网定增

此次大面积被中止审查,或和乐视网相关。1月18日,山西证券发布公告称,控股子公司中德证券收到证监会《立案告知书》。因中德证券在乐视网2016年非公开发行股票项目中,保荐业务涉嫌违法违规,证监会对中德证券立案调查。

同时,山西证券还曾公告,控股子公司中德证券收到北京金融法院送达的民事起诉状,案由为证券虚假陈述责任纠纷。上海君盈资产管理合伙企业有限合伙)等两千名原告对乐视网信息技术(北京)股份有限公司等21名被告提起民事诉讼,要求乐视网赔偿因其虚假陈述行为造成的投资损失共计约45.71亿元,要求其他20名被告承担连带赔偿责任。

乐视网2016年非公开发行股票构成欺诈发行是在2021年4月12日由证监会发布的《行政处罚决定书》给予正式认定的。

资料显示,乐视网2016年的定增共计募集资金48亿元,发行对象为财通基金、“牛散”章建平、嘉实基金中邮创业基金。而中德证券、信永中和、金杜律所,均系为乐视网2016年非公开发行股票提供服务的中介机构。

中介机构被查引发中止

Wind数据显示,中德证券有6个IPO项目在审,其中4个已中止审查;信永中和有51个在审IPO项目其中22个已中止审查;金杜律师事务所有51个IPO项目在审,39个项目中止审查。换言之,后续或还有IPO项目发布中止审查公告。

按照规定,对于在审企业,发行人的保荐机构因涉嫌违法违规被行政机关调查,尚未结案的,可在保荐机构完成其对发行人保荐工作的复核后,申请恢复审查。

事实上,因为中介机构被调查处罚而导致IPO中止的情况并不罕见。去年8月,华龙证券、中兴财光华会计师事务所、北京市天元律师事务所及开元资产评估四家中介机构,因为涉及新三板公司蓝山科技精选层公开发行过程中存在信披违法违规情形而遭证监会调查,随后引发40多个在审IPO项目被中止。

一位资深投行人士表示,上述事项是因为此前项目被立案调查而产生的“连带责任”,金杜律师事务所是家规模较大的律所,所以此次影响也比较大。但这些IPO项目不用过度担忧,中止后再进行复核无问题即可正常推进IPO。

另外,2020年7月中国证监会发布公告,因广发证券在康美药业相关投行业务中的违规行为,对广发证券暂停保荐机构资格6个月和暂不受理债券承销业务有关文件12个月的监管措施。随后,6家创业板IPO公司被中止审查。但在陆续更换保荐券商后,上述公司重新恢复IPO进程。

有券商人士指出,对于拟上市企业而言,中介机构遭到立案调查的时间具有比较强的不确定性,很可能会拖延上市时间。但如果中介机构确实不存在太严重的情形,不涉及被暂停相关业务,或可以等待。

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