一、参考书目、资料

1、《国家司法考试辅导教材》系列，法律出版社

2、《证券业从业人员资格考试统编教材（2007年)》，中国财政经济出版社

3、pliance Function At Market Intermediaries, Final Report,IOS, March 2006

《关于市场中介组织合规职责问题的最终报告》，IOS（国际证监会组织技术委员会报告），2006年3月

4、white paper on the role of pliance, SIA, Otc.,2005

《合规的作用（白皮书）》，SIA，2005年12月

5、《合规与银行内部合规部门》，巴塞尔银行监管委员会 ，2005年4月29日

二、法律、行政法规及司法解释目录

A类

1、《中华人民共和国公司法》

（1993年12月29日第八届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过 根据1999年12月25日第九届全国人民代表大会常务委员会第十三次会议《关于修改〈中华人民共和国公司法〉的决定》第一次修正 根据2004年8月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议《关于修改〈中华人民共和国公司法〉的决定》第二次修正2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订）

2、《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国公司法〉若干问题的规定（一）》

（2006年4月28日 法释[2006]3号）

3、《中华人民共和国证券法》

（1998年12月29日第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过 根据2004年8月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议《关于修改〈中华人民共和国证券法〉的决定》修正2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订）

4、《中华人民共和国证券投资基金法》

（2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过 2003年10月28日中华人民共和国主席令第9号公布 自2004年6月1日起施行）

5、《中华人民共和国信托法》

（2001年4月28日第九届全国人民代表大会常务委员会第二十一次会议通过 2001年4月28日中华人民共和国主席令第51号公布 自2001年10月1日起施行）

6、《期货交易管理条例》

（2007年2月7日国务院第168次常务会议通过 2007年3月6日国务院令第489号公布自2007年4月15日起施行）

7、《中华人民共和国会计法》

（1985年1月21日第六届全国人民代表大会常务委员会第九次会议通过 根据1993年12月29日第八届全国人民代表大会常务委员会第五次会议《关于修改〈中华人民共和国会计法〉的决定》修正 1999年10月31日第九届届全国人民代表大会常务委员会第十二次会议修订 1999年10月31日中华人民共和国主席令第24号公布 自2000年7月1日起施行）

8、《中华人民共和国民法通则》

（1986年4月12日第六届全国人民代表大会第四次会议通过 1986年4月12日中华人民共和国主席令第37号公布 自1987年1月1日起施行）

9、《最高人民法院关于执行<中华人民共和国民法通则>若干问题的意见（试行）》

（1988年1月26日最高人民法院审判委员会讨论通过 1988年4月2日发布施行） 法（办）发[1988]6号

10、《中华人民共和国个人所得税法》

（全国人民代表大会常务委员会关于修改〈中华人民共和国个人所得税法〉的决定》已由中华人民共和国第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议于2005年10月27日通过，现予公布，自2006年1月1日起施行）

11、《中华人民共和国个人所得税法实施条例（2005修订）》(国务院令第452号，自2006年1月1日起施行。)

12、《中华人民共和国企业所得税法》

（2007年3月16日第十届全国人民代表大会第五次会议通过 2007年3月16日中华人民共和国主席令第63号公布 自2008年1月1日起施行）

13、《中华人民共和国企业所得税法实施条例》

（《中华人民共和国企业所得税法实施条例》已经2007年11月28日国务院第197次常务会议通过，自2008年1月1日起施行）

14、《中华人民共和国刑法》

（1979年7月1日第五届全国人民代表大会第二次会议通过 1997年3月14日第八届全国人民代表大会第五次会议修订 1997年3月14日中华人民共和国主席令第83号公布 自1997年10月1日起施行）

15、《中华人民共和国刑法修正案（六）》

（2006年6月29日第十届全国人民代表大会常务委员会第二十二次会议通过 2006年6月29日中华人民共和国主席令第51号公布 自公布之日起施行）

16、《中华人民共和国劳动法》

（1994年7月5日第八届全国人民代表大会常务委员会第八次会议通过 1994年7月5日中华人民共和国主席令第28号公布 自1995年1月1日起施行）

17、《中华人民共和国劳动合同法》

（2007年6月29日第十届全国人民代表大会常务委员会第二十八次会议通过 2007年6月29日中华人民共和国主席令第65号公布 自2008年1月1日起施行）

18、《中华人民共和国合同法》

（1999年3月15日第九届全国人民代表大会第二次会议通过 1999年3月15日中华人民共和国主席令第15号公布 自1999年10月1日起施行）

19、《最高人民法院关于适用<中华人民共和国合同法>若干问题的解释(一)》

（1999年12月1日最高人民法院审判委员会第1090次会议通过 1999年12月19日公布 自1999年12月29日起施行）法释[1999]19号

20、《中华人民共和国担保法》

（1995年6月30日第八届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议通过 1995年6月30日中华人民共和国主席令第50号公布 自1995年10月1日起施行）

21、《最高人民法院关于适用<中华人民共和国担保法>若干问题的解释》

（2000年9月29日最高人民法院审判委员会第1133次会议通过 2000年12月8日公布 自2000年12月13日起施行）法释[2000]44号

22、《中华人民共和国行政许可法》

（2003年8月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第四次会议通过 2003年8月27日中华人民共和国主席令第7号公布 自2004年7月1日起施行）

23、《中华人民共和国行政处罚法》

24、（1996年3月17日第八届全国人民代表大会常务委员会第十七次会议通过 1996年3月17日中华人民共和国主席令第63号公布 自1996年10月1日起施行）

25、《信访条例》

（2005年1月10日国务院令第431号公布 自2005年5月1日起施行）

26、《中华人民共和国反洗钱法》

（2006年10月31日全国人民代表大会常务委员会第二十四次会议通过 2006年10月31日发布 自2007年1月1日起施行）

27、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》

（2006年11月14日 中国人民银行令[2006]第2号 自2007年3月1日起施行）

28、《金融机构反洗钱规定》

（2006年11月14日 中国人民银行令[2006]第1号 自2007年1月1日起施行）

29、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》

（2007年6月21日 中国人民银行 中国银监会 中国证监会 中国保监会令[2007]第2号 自2007年8月1日起施行）

30、《中华人民共和国物权法》

（2007年3月16日第十届全国人民代表大会第五次会议通过 2007年3月16日中华人民共和国主席令第62号公布 自2007年10月1日起施行）

B类

1、《中华人民共和国反垄断法》

（2007年8月30日第十届全国人民代表大会常务委员会第二十九次会议通过 2007年8月30日中华人民共和国主席令第68号公布 自2008年8月1日起施行）

2、《中华人民共和国审计法》

（1994年8月31日第八届全国人民代表大会常务委员会第九次会议通过 根据2006年2月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第二十次会议《关于修改〈中华人民共和国审计法〉的决定》修正）

3、《中华人民共和国审计法实施条例》

（1997年10月21日国务院令第231号公布 自1997年10月21起施行）

4、《最高人民法院关于冻结、扣划证券交易结算资金有关问题的通知》

（2004年11月9日 法[2004]239号发布执行）

5、《最高人民法院关于冻结、划拨证券或期货交易所证券登记结算机构、证券经营或期货经纪机构清算账户资金等问题的通知》

（1997年12月2日 法发[1997]27号）

6、《最高人民法院关于印发〈关于证券监督管理机构申请人民法院冻结资金帐户、证券帐户的若干规定〉的通知》

（2005年4月29日 法[2005]55号）

7、《关于查询、冻结、扣划证券和证券交易结算资金有关问题的通知》

（2008年1月10日 法发[2008]4号）

8、《中华人民共和国公司登记管理条例》

（1994年6月24日中华人民共和国国务院令第156号发布 根据2005年12月18日《国务院关于修改〈中华人民共和国公司登记管理条例〉的决定》修订）

C类

1、《中华人民共和国中国人民银行法》

（1995年3月18日第八届全国人民代表大会第三次会议通过，根据2003年12月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第六次会议《关于修改〈中华人民共和国银行法〉的决定》修正，2004年2月1日起施行）

2、《中华人民共和国票据法》

（1995年5月10日第八届全国人民代表大会常务委员会第十三次会议通过 根据2004年8月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议《关于修改〈中华人民共和国票据法〉的决定》修正）

3、《中华人民共和国企业破产法》

（2006年8月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第二十三次会议通过 2006年8月27日中华人民共和国主席令第54号公布 自2007年6月1日起施行）

4、《中华人民共和国行政复议法》

（1999年4月29日第九届全国人民代表大会常务委员会第九次会议通过 1999年4月29日中华人民共和国主席令第16号公布 自1999年10月1日起施行）

5、《中华人民共和国行政复议法实施条例》

（2007年5月29日中华人民共和国国务院令第499号发布 自2007年8月1日起施行）

6、《中华人民共和国反不正当竞争法》

（1993年9月2日第八届全国人民代表大会常务委员会第三次会议通过 1993年9月2日中华人民共和国主席令第10号公布 自1993年12月1日起施行）

7、《中华人民共和国商业银行法》

（1995年5月10日第八届全国人民代表大会常务委员会第十三次会议通过 根据2003年12月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第六次会议《关于修改〈中华人民共和国商业银行法〉的决定》修正）

8、《中华人民共和国银行业监管管理法》

（2003年12月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过 2003年12月27日中华人民共和国主席令第11号公布 自2004年2月1日起施行 2006年10月31日第十届全国人民代表大会常务委员会第二十四次会议修正）

9、《中华人民共和国保险法》

（1995年6月30日第八届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议通过 根据2002年10月28日第九届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议《关于修改〈中华人民共和国保险法〉的决定》修正）

10、《中华人民共和国合伙企业法》

（1997年2月23日第八届全国人民代表大会常务委员会第二十四次会议通过 2006年8月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第二十三次会议修订）

11、《中华人民共和国中外合资经营企业法》

（1979年7月1日第五届全国人民代表大会第二次会议通过 根据1990年4月4日第七届全国人民代表大会第三次会议《关于修改〈中华人民共和国中外合资经营企业法〉的决定》修正 根据2001年3月15日第九届全国人民代表大会第四次会议《关于修改〈中华人民共和国合伙企业法〉的决定》第二次修正）

12、《中华人民共和国外资企业法》

（1986年4月11日第六届全国人民代表大会第四次会议通过 根据2000年10月31日第九届全国人民代表大会第十八次会议《关于修改<中华人民共和国外资企业法>的决定》修正）

13、《中华人民共和国民事诉讼法》

（1991年4月9日第七届全国人民代表大会第四次会议通过 1991年4月9日中华人民共和国主席令第44号公布 自公布之日起施行）

14、《最高人民法院关于适用<中华人民共和国民事诉讼法>若干问题的意见》

（1992年7月14日最高人民法院审判委员会第528次会议通过）法发[1992]22号

15、《中华人民共和国刑事诉讼法》

（1979年7月1日第五届全国人民代表大会第二次会议通过 根据1996年3月17日第八届全国人民代表大会第四次会议《关于修改〈中华人民共和国刑事诉讼法〉的决定》修正1996年3月17日中华人民共和国主席令第64号公布 自1997年1月1日起施行）

16、《最高人民法院、最高人民检察院、公安部、国家安全部、司法部、全国人大常委会法制工作委员会关于刑事诉讼法实施中若干问题的规定》

（1998年1月19日发布）

17、《最高人民法院关于执行〈中华人民共和国刑事诉讼法〉若干问题的解释》

（1998年6月29日最高人民法院审判委员会第989次会议通过 1998年9月2日最高人民法院公告公布 自1998年9月8日起施行）法释[1998]23号

18、《中华人民共和国行政诉讼法》

（1989年4月4日第七届全国人民代表大会第二次会议通过 1989年4月4日中华人民共和国主席令第16号公布 自1990年10月1日起施行）

19、《最高人民法院关于执行<中华人民共和国行政诉讼法>若干问题的解释》

（1999年11月24日最高人民法院审判委员会第1088次会议通过 2000年3月8日公布 自2000年3月10日起施行）法释[2000]8号

20、《中华人民共和国仲裁法》

（1994年8月31日第八届全国人民代表大会常务委员会第九次会议通过 1994年8月31日中华人民共和国主席令第31号公布 自1995年9月1日起施行）

21、《最高人民法院关于适用<中华人民共和国仲裁法>若干问题的解释》

（2005年12月26日最高人民法院审判委员会第1375次会议通过 2006年8月23日公布 自2006年9月8日起施行）法释[2007]7号

22、《中华人民共和国律师法》

（1996年5月15日第八届全国人民代表大会常务委员会第十九次会议通过 根据2001年12月29日第九届全国人民代表大会常务委员会第二十五次会议《关于修改〈中华人民共和国律师法〉的决定》修正）

23、《中华人民共和国注册会计师法》

（1993年10月31日第八届全国人民代表大会常务委员会第四次会议通过 1993年10月31日中华人民共和国主席令第13号公布 自1994年1月1日起施行）

24、《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》

三、规章及规范性文件

截至2008年3月底由中国证监会、证券交易所、登记结算公司及中国证券业协会出台并持续有效的与证券公司监管相关的所有规章、规范性文件及自律规则。